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財(cái)聯(lián)社12月13日訊（記者 封其娟）據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同日披露，2位公募從業(yè)人員，一位參與控制17個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金趨同交易虧損后被罰，另一位未按規(guī)定申報(bào)并利用他人賬戶炒股虧損后被罰。

證監(jiān)會(huì)指出，許文峰、金鎏利用未公開信息交易行為一案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。根據(jù)當(dāng)事人違法事實(shí)，決定一是對(duì)許文峰單獨(dú)利用未公開信息交易并虧損行為責(zé)令改正，并處60萬元罰款；二是對(duì)許文峰與金鎏利用未公開信息交易并虧損的共同違法行為責(zé)令改正，并處60萬元罰款。其中，許文峰、金鎏分別承擔(dān)40萬元、20萬元；三是對(duì)許文峰明示、暗示他人利用未公開信息交易的行為責(zé)令改正，沒收違法所得3.82萬元，并處50萬元罰款。

據(jù)此，許文峰此次共被罰沒153.82萬元。又因許文峰違法情節(jié)嚴(yán)重，該會(huì)還決定對(duì)許文峰采取五年證券市場(chǎng)禁入措施。

經(jīng)查明，許文峰時(shí)為基金從業(yè)人員，具有獲取相關(guān)基金產(chǎn)品個(gè)股倉(cāng)位、候選標(biāo)的等未公開信息的職務(wù)便利。

利用未公開信息交易，許文峰獨(dú)立控制使用“許某花”等9個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品趨同交易損53.32萬元；又與金鎏共同控制使用“范某芳”等8個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品趨同交易別虧650.53萬元。涉案期間，許文峰多次與他人聯(lián)絡(luò)接觸，明示、暗示他人控制使用“狄某”等3個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品產(chǎn)生趨同交易并盈利3.82萬元。

據(jù)證監(jiān)會(huì)同日披露，一90后公募從業(yè)人員未按規(guī)定申報(bào)、并利用他人賬戶炒股虧超10萬元后，被罰3萬元。

今年以來，已有多份公募人員違規(guī)被罰公告披露。11月底，四川證監(jiān)局還披露了基金經(jīng)理因泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關(guān)交易行為被罰沒154萬元；上海證監(jiān)局10月披露，基金公司會(huì)計(jì)畢某昱利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息進(jìn)行趨同交易，共被罰沒118.5萬元；同樣出自上海證監(jiān)局之手，8月罰單指出，基金經(jīng)理張某利用未公開信息交易被罰沒3132.52萬元，并被禁入市場(chǎng)10年。

參與控制17個(gè)證券賬戶進(jìn)行趨同交易

2020年7月31日至2023年3月14日，許文峰控制使用“許某花”等9個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品趨同交易并虧損53.32萬元。

據(jù)證監(jiān)會(huì)披露，“許某花”第一創(chuàng)業(yè)證券信用賬戶，2020年9月18日至2023年2月22日由許文峰控制使用；“陳某君”浙商證券信用賬戶部，2020年4月22日至2023年2月22日由許文峰控制使用；“莊某潔”東海證券信用賬戶，2020年5月14日至2021年7月14日由許文峰控制使用；“潘某平”平安證券信用賬戶，2021年1月13日至2023年2月22日由許文峰控制使用；“史某祥”東海證券普通賬戶，2020年11月18日至2021年5月11日由許文峰控制使用；“劉某”東海證券信用賬戶，2021年5月27日至2023年2月22日由許文峰控制使用；“毛某元”聯(lián)儲(chǔ)證券信用賬戶，2019年1月29日至2021年5月18日由許文峰控制使用；“王某鑫”東北證券普通賬戶，2022年5月11日至12月31日由許文峰控制使用；另有某私募證券基金產(chǎn)品證券賬戶，2022年2月至2023年2月由許文峰控制使用。

同在2020年7月31日至2023年3月14日，許文峰、金鎏共同控制使用“范某芳”等8個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品趨同交易并虧損650.53萬元。

“范某芳”平安證券普通賬戶，2020年7月9日至2023年2月22日由許文峰與金鎏共同控制使用；“毛某元”聯(lián)儲(chǔ)證券信用賬戶，2021年5月20日至2023年2月14日由許文峰和金鎏共同控制使用；“史某祥”東海證券信用賬戶，2021年5月13日至2023年2月22日由許文峰和金鎏共同控制使用；“蔡某慶”華泰證券普通賬戶，2022年2月18日至2023年2月22日由許文峰和金鎏共同控制使用；“張某”東方證券普通賬戶，2022年3月31日至2023年2月22日由許文峰和金鎏共同控制使用；“宋某紅”中金財(cái)富證券信用賬戶，2022年3月29日至2022年11月18日由許文峰和金鎏共同控制使用；“朱某”海通證券普通賬戶開立于海通證券某營(yíng)業(yè)部，2021年12月7日至2023年2月22日由許文峰和金鎏共同控制使用；“金某”中國(guó)銀河證券信用賬戶，2021年11月9日至2022年9月1日由許文峰和金鎏共同控制使用。

涉案期間，許文峰還多次與他人聯(lián)絡(luò)接觸，明示、暗示相關(guān)未公開信息，致使相關(guān)人員控制使用的“狄某”“范某蘭”“殷某”等3個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品產(chǎn)生趨同交易，相關(guān)人員通過趨同交易盈利3.82萬元。

90后公募人員違規(guī)炒股虧損后被罰

據(jù)證監(jiān)會(huì)同日披露，1994年2月出生的馬鈺焰于2018年8月在某基金公司工作。

2020年2月18日至2022年5月10日，馬鈺焰陸續(xù)通過葉某銀行賬戶向“王某鑫”東北證券三方存管賬戶轉(zhuǎn)入資金，由王某鑫用其東北證券賬戶為馬鈺焰交易股票。2023年1月1日至3月14日，馬鈺焰單獨(dú)利用“王某鑫”東北證券賬戶交易股票。馬鈺焰未按規(guī)定向公司申報(bào)上述證券交易。

涉案期間，“王某鑫”東北證券賬戶交易相關(guān)股票共計(jì)虧損10.82萬元。該會(huì)認(rèn)為，馬鈺焰的上述行為違反《基金法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成公開募集基金從業(yè)人員未按規(guī)定申報(bào)證券投資的行為。

針對(duì)馬鈺焰作為公開募集基金從業(yè)人員未按規(guī)定申報(bào)投資行為，證監(jiān)會(huì)決定采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并處3萬元罰款。